Reģistrētais pārdošanas palīgs eksāmens
Augstāki standarti lielākos uzņēmumos
Sērijas 11 eksāmens būtībā ir ļoti saīsināts un vienkāršots 7. Eksāmena ekvivalento daļu variants. Tomēr ņemiet vērā, ka lielākās mazumtirdzniecības starpnieku firmas parasti savos reģistrētajos pārdošanas palīga vietās ieņem daudz augstāku zināšanu līmeni, prasot, lai viņi saņemtu gan Series 7, gan Series 66 eksāmenus, tādus pašus testus, kādus saviem finanšu konsultantiem vajadzētu izturēt.
Ierobežojumi 11. sērijas reģistrētājiem
11.sērijas reģistrētajiem pārdevējiem jāievēro šie darba ierobežojumi:
- Viņiem fiziski jāpieder savas biedru firmas telpās, pieņemot un apstrādājot nevēlamus klientu pasūtījumus vai sniedzot cenu kotācijas.
- Tiem jābūt tieši reģistrētiem pilnvarotajiem tiešā uzraudzībā.
- Viņi nedrīkst piedāvāt ieguldījumu konsultācijas vai atzinumus.
- Viņi nedrīkst sniegt ieteikumus.
- Viņi nevar iekļūt rīkojumos pašas organizācijas biedru vārdā.
- Viņi nedrīkst pieņemt vai atvērt jaunus kontus.
- Viņi nevar iepriekš kvalificēt esošos klientus.
- Viņi nedrīkst pieņemt pasūtījumus par pašvaldību vērtspapīriem vai tiešās līdzdalības programmām.
- Viņi nedrīkst saņemt papildu tiešu vai netiešu kompensāciju par to veikto darījumu skaitu vai lielumu.
Reģistrēto tirdzniecības palīgu priekšrocības
11. sērijas reģistrētais tirdzniecības palīgs var būt īpaši noderīgs aizņemtam finanšu konsultantiem vai finanšu padomnieku komandai, kas savā klientu grāmatā saņem ievērojamus nevēlamus tirdzniecības pasūtījumus no klientiem.
Reģistrēto tirdzniecības palīgu trūkumi
Reģistrētais tirdzniecības palīgs, uz kuru attiecas iepriekš minētie ierobežojumi, ir tīrs pasūtītājs, kurš nevar piedāvāt padomu un padomu. Tādējādi reģistrācijas finanšu konsultants var vēlēties rīkoties ar nevēlamiem pasūtījumiem, lai vajadzības gadījumā piedāvātu klientiem šādus padomus, ja šie pasūtījumi varētu būt nepatīkami.
Eksāmena saturs
Sērijas 11 eksāmens sastāv no 50 jautājumiem un aizņem vienu stundu. 70% vērtējums ir nokārtošanas pakāpe. Eksāmenā ietvertie galvenie temati ir šādi:
- Vērtspapīru veidi
- Klientu konti un pasūtījumi
- Vērtspapīru tirgi
- Drošības nozares noteikumi
Konkrētāk, 11. sērijas eksāmens pārbauda zināšanas par:
- Parasto krājumu kategorijas; tirgus vērtība / pašreizējā cena; daļējas akcijas
- Piedāvāto akciju veidi, piemēram, kumulatīvā, konvertējamā, pieprasāmā un regulējamā / mainīgā likme
- Atšķirība starp parastajiem un priekšrocību akcijām un parāda vērtspapīriem
- Iespēju veidi un pamata terminoloģija
- Amerikāņu depozitārija kvītis / akcijas (ADR un ADS)
- Nekustamā īpašuma investīciju tresti (REIT)
- Ieguldījumu sabiedrību produktu veidi un biržā tirgotie fondi (ETF)
- Kontu veidi un darījumi, kurus var veikt katrā
- Pieņemt klientu pasūtījumus un pārsūtīt tos izpildei
- Darījumu veidi un pasūtījumi un to izmantošana
- Informācija, kas jāreģistrē klienta pasūtījuma biļetē
- Nosakot klienta spēju piegādāt vērtspapīrus, kas tiks pārdoti
- Norēķinu prasības
- Vērtspapīru tirgi un atšķirības starp izsoles un tirgotāju tirgiem
- Ar vērtspapīru darījumiem saistītā terminoloģija
- Spēkā stāšanās laikā spēkā esošās prasības
- SEC un federālo rezervju lomas
- FINRA un citu pašregulējošo organizāciju lomas
- 1934. gada Likums par vērtspapīriem
- Iekšējās informācijas tirdzniecība
- FINRA un NASD noteikumi par reģistrāciju, kvalifikāciju un tālākizglītību
- Profesionālās uzvedības noteikumi
- Uzraudzības un atbilstības procedūras dalīborganizācijās