Sērijas 66 eksāmens ir tāds pats kā sērijas 63 un sērijas 65 nodošana. Turklāt, kamēr to veic FINRA , Series 66 eksāmenu izstrādā Ziemeļamerikas vērtspapīru administratoru asociācija, kas pazīstama arī kā NASAA.
Vienotais vērtspapīru likums
Šis ir tiesību aktu paraugs, kas pirmo reizi tika ieviests 1956. gadā un vēlāk grozīts, un kurš tika izstrādāts, lai standartizētu un saskaņotu valstu vērtspapīru likumus. Ideja bija ieviest labāko praksi visā valstī, vienlaikus vienkāršojot atbilstību vērtspapīru firmām un vērtspapīru speciālistiem.
Investīciju padomnieka pārstāvja definīcija
Saskaņā ar Vienoto vērtspapīru likumu, investīciju padomdevēja pārstāvis ir kāds, kurš strādā vai ir saistīts ar ieguldījumu konsultantu uzņēmumu, kurš veic kādu no šiem darījumiem:
- Izstrādājiet ieteikumus vai dodiet ieguldījumu konsultācijas
- Pārvalda klientu kontus vai portfeļus
- Nosaka, kādi ieteikumi vai ieteikumi attiecībā uz vērtspapīriem būtu jāsniedz
- Nodrošina ieguldījumu konsultācijas vai patur sevi kā konsultāciju sniegšanai par ieguldījumiem
- Saņem kompensāciju, lai pieprasītu, piedāvātu vai apspriestu ieguldījumu konsultāciju pārdošanu vai pārdošanu
- Uzrauga darbiniekus, kuri veic kādu no iepriekš minētajiem uzdevumiem
No otras puses, investīciju konsultants nav tas, kurš:
- Izpilda tikai sekretariāta vai ministra darbības
- Kuras līdzdalība konsultāciju sniegšanā vai piedāvāšanā ir nejauša, un kas nesaņem īpašu kompensāciju par ieguldījumu konsultāciju pakalpojumiem
Investīciju konsultāciju firmas, kas reģistrētas SEC, un personas, kuras ir nodarbinātas vai ar kurām saistītas, ir atbrīvotas no atsevišķas valsts reģistrācijas, licencēšanas vai kvalifikācijas, izņemot investīciju konsultantu pārstāvjus, kuru faktiskās uzņēmējdarbības vietas atrodas noteiktā valstī.
Izņēmumi
Tiek uzskatīts, ka vairāku profesionālo apzīmējumu īpašnieki, īpaši CFA un KZP, jau ir pierādījuši tā paša materiāla meistarību, un tādēļ lielākajā daļā valstu viņi vairs nav pakļauti sērijas 66 eksāmenam. Citi šādi nosaukumi ietver Personīgo finanšu speciālistu (PFS), Chartered Financial Consultant (ChFC) un Chartered Investment Counselor (CIC) pilnvaras.
Eksāmena ilgums
Sērijas 66 eksāmens sastāv no 110 jautājumiem ar atbilžu variantiem un 150 minūtes tiek piešķirtas pārbaudes veikšanai. Eksāmenā tikai 100 jautājumi tiek faktiski ieskaitīti kandidāta gala rezultātos. Katrā testā ir iekļauti 10 eksperimentālie jautājumi, kurus paredzēts izmantot turpmākajās eksāmena versijās. Viņi tiek izplatīti visā eksāmenā, un pārbaudes dalībnieks nezina, kādi tie ir.
Pāriet rezultātu
Sērijas 66 eksāmens pārbauda minimālo kompetenci, un iegūtais rezultāts ir 75 pareizas atbildes vai 75% no 100 jautājumiem, kas tiek ņemti vērā gala rezultātos. Kandidātam, kurš neiztur Seriādes 66 eksāmenu, jāgaida vismaz 30 dienas pirms atkārtotas lietošanas. Tas pats noteikums attiecas uz personu, kura otrajā reizē nav atgriezusies un vēlas to uzņemt trešo reizi. Pēc trešās neveiksmes kandidātam ir jāgaida vismaz 180 dienas pirms atkārtotas eksāmena nokārtošanas. Šis pats noteikums attiecas uz visiem nākamajiem neveiksmīgajiem mēģinājumiem.
Apskatītas tēmas
Sērijas 66 eksāmena nokārtošana ir līdzvērtīga gan sērijas 63, gan sērijas 65 nodošanai. Tomēr tā ir paredzēta arī kandidātiem, kuriem ir 7. sērijas sertifikāts. Tādējādi 66. sērijas testā nav ietverti jautājumi par vērtspapīru produktiem, vērtspapīru analīzi un investīciju stratēģiju, kas ir nozīmīga daļa no Sērijas 65, bet kuri tiek sīkāk un sīki apskatīti 7. sērijas eksāmenā.
Reģistrācija un licencēšana
Ir vairāki iebildumi, kas saistīti ar 66 Series eksāmena nokārtošanu. Pirmkārt, kandidāts joprojām ir atbildīgs par to, kā zina un ievēro īpašas prasības vērtspapīru likumiem un noteikumiem valstīs, kurās viņš veiks uzņēmējdarbību. Otrkārt, eksāmena nokārtošana bieži vien ir galvenais priekšnoteikums tam, lai kādā valstī būtu licence veikt uzņēmējdarbību, tā ne vienmēr ir vienīgā un nekad nepiešķir automātiskas tiesības saņemt licenci vai reģistrēt konkrētu valsti. Tomēr NASAA ir pārliecināts, ka Vienotā apvienotā valsts tiesību pārbaude veicina labāku valsts vērtspapīru regulējumu un labāku ieguldītāju labāku aizsardzību, veicinot vienotu regulējumu un finanšu profesionāļu kvalifikācijas standartus.