Vērtspapīru likuma vēsture
Vērtspapīru likumi, kas sākotnēji tika izstrādāti, reaģējot uz citu finanšu krīzi - daudz lielāka nelaime tirgus sabrukuma 1929. Saskaņā ar Franklin Delano Roosevelt's "New Deal", Kongress pieņēma 1933. gada Vērtspapīru likumu, kā arī 1934. gada Vērtspapīru tirgus likumu. kas izveidoja Vērtspapīru un biržu komisiju (SEC).
Pirms 1933. un 1934. gada likumiem valsts likumi regulēja vērtspapīrus, kas pazīstami kā "zilā debeta likumi". Šos valsts likumus joprojām piemēro dažās situācijās, kad nodrošinājums joprojām ir atbrīvots no federālajiem likumiem.
Darba pienākumi
Vērtspapīru advokāti pārstāv klientus attiecībā uz akcijām, kopfondiem, obligācijām un citiem finanšu instrumentiem. Šis darbs galvenokārt ir sadalīts trīs plašās jomās - darījumu praksē, regulējuma praksē un tiesvedībā .
Vērtspapīru darījumi
Transakciju darbs nozīmē juridisko tehnisko aspektu pārvaldību sākotnējo publisko piedāvājumu, sekundāro piedāvājumu, apvienošanās un iegādes un privātu vērtspapīru pārdošanu. Krājumu vai citu vērtspapīru emisijas tiek izmantotas uzņēmējdarbības finansēšanai visā pasaulē. Darījumu advokāti veicina šo darbību savu klientu vārdā, sākot no lielām korporācijām līdz individuāliem ieguldītājiem. Vērtspapīru advokāti bieži cieši sadarbojas ar nodokļu speciālistiem, lai strukturētu šos darījumus.
Vērtspapīru noteikumi
Kaut arī darījumu advokāti bauda "darījuma godību", prakses regulējošais aspekts saglabā darījumu integritāti. Pamatojoties uz to, 1933. gada likums nodrošina svarīgas finanšu informācijas izpaušanu. Advokāti, kas specializējas reglamentējošā darbā, ļauj uzņēmumiem un atsevišķām personām laikus atklāt atbilstošo informāciju.
Šos noteikumus piemēro ne tikai SEK, bet arī citas regulatīvās aģentūras, tostarp Valūtas kontroliera birojs, Nacionālā vērtspapīru izplatītāju asociācija, Ņujorkas fondu birža un NASDAQ. Vērtspapīru advokāti bieži paļaujas uz paralegals, lai palīdzētu iesniegt pārāk daudz dokumentus, kas iesaistīti regulējošā darbā.
Vērtspapīru tiesvedība
Ja uzņēmumi pārkāpj noteikumus, vērtspapīru tiesneši kļūst par galvenajiem dalībniekiem. Vērtspapīru pārstāvji strādā gan civillietās, gan krimināllietās , jo viņi iesūdz civillietas, kā arī civillietas vai krimināllietas. Piemēram, vērtspapīru advokāti var pārstāvēt korporācijas akcionārus vērtspapīru krāpšanas tiesvedībā pret korporācijas amatpersonām un direktoriem vai palīdzēt klientiem jautājumos, kas saistīti ar SEC noteikumu pārkāpšanu.
Izglītība un prasmes
Protams, juridiskā izglītība ir būtiska, lai kļūtu par vērtspapīru advokātu. Lai gan Juris doktora grāds ir vajadzīgs, fons finanšu vai grāmatvedības ir arī izšķiroša nozīme vērtspapīru advokāta attīstību. Papildus lieliskajām rakstīšanas prasmēm vērtspapīru advokātiem jāspēj lasīt un saprast finanšu datus.