Aptaujas paraugs: izlases apakškopu cilvēki tika ņemti no QM datu bāzes, saskaņā ar statistikas paraugu ņemšanas metodēm.
Šie cilvēki tika uzaicināti pa pastu, lai veiktu tiešsaistes aptauju no 2008. gada 23. maija līdz 19. jūnijam. Aptaujas ar atbildēm uz vismaz 50% jautājumu, kas tika izmantoti, lai aprēķinātu apmierinātību, tika uzskatītas par derīgām un tika apkopotas no 3.124 finanšu konsultantiem. JD Power izlaida savus rezultātus 2008. gada 30. septembrī. Respondenti tika iedalīti divās kategorijās:
- Brokeru dīlera darbinieki
- Neatkarīgi finanšu konsultanti, kas apstrādā darījumus ar konkrēta starpnieku starpniecību
Finanšu padomdevēja apmierinātības vadītāji: JD Power aptauja apkopo dažādos jautājumus par astoņām galvenajām kategorijām, kas veicina finanšu padomdevēja apmierinātību. Finanšu konsultantiem tika lūgts pievienot katrai kategorijai procentuālo daļu, lai atspoguļotu to svarīgumu, kopā 100% visās kategorijās. Tāpat finanšu konsultantiem bija jāpievieno svari katra atsevišķā jautājumā, uz kuru attiecas šīs astoņas kategorijas.
Tālāk sniegtie skaitļi apaļajās iekavās atspoguļo attiecīgajai kategorijai pievienotos svara procentus attiecīgi darbinieku finanšu konsultantiem un neatkarīgiem finanšu konsultantiem:
- Firmas veiktspēja (24%, 11%)
- Kompensācija (16%, 12%)
- Administratīvais un atbilstības atbalsts (14%, 18%)
- Iekšējo operāciju atbalsts (12%, 22%)
- Darba pienākumi (11%, 13%)
- Produkti un piedāvājumi (9%, 7%)
- Problēmu risināšana (7%, 17%)
- Darba vide (6%, NA)
Firmas darbība ietver finanšu perspektīvas, vadīšanas efektivitāti, konkurētspēju tirgū un darbā pieņemšanu un pieņemšanu darbā.
Kompensācija ietver izmaksas, darba drošību, pensijas pabalstus un veselības apdrošināšanu.
Administratīvais un atbilstības atbalsts ietver uzņēmuma ieguldījumu izpētes lietderīgumu, darbinieku izglītības iespējas, informācijas tehnoloģiju kvalitāti, informācijas tehnoloģiju personāla reaktivitāti, atbilstības uzraudzības atbilstību un administratīvo dokumentu apjomu.
Iekšējais operatīvais atbalsts ietver citu finanšu konsultantu, citu kolēģu, atbalsta personāla un uzraugu kvalitāti, uzticamību un izpalīdzību.
Darba pienākumos ietilpst uzdevuma apjoms, ko nodrošina darbs, finanšu padomdevējs dod iespēju ieteikt produktus un pakalpojumus, kurus viņš uzskata par vispiemērotākajiem, un darba slodzi.
Produkti un piedāvājumi ietver dažādību, konkurētspēju, cenu saprātīgumu un klientu mācību materiālu pieejamību.
Darba vidē ietilpst biroja apstākļi, apģērba kods un pārtraukuma zonu kvalitāte.
Labākās finanšu konsultantu firmas : uzņēmumiem tika piešķirts vērtējums 1000 punktu skalā, pamatojoties uz finanšu konsultantu atbildēm uz aptaujas jautājumiem. Atbildes tika vērtētas pēc relatīvās nozīmes, kādu respondenti norādīja uz dažādiem autovadītājiem, kā arī uzņēmumu tirgus daļas. Tika novērtēti tikai uzņēmumi ar vismaz 100 derīgiem apsekojumiem.
Atbildes no neatkarīgiem finanšu konsultantiem nebija pietiekami stingri, lai novērtētu uzņēmumus, ņemot vērā JD Power standartus, no viņu viedokļa. Darbinieku finanšu konsultanti šādi sakārtoja uzņēmumus:
- Edvards Džonss (879)
- Raymond Džeimss (879)
- Merrill Lynch (697)
- Nozares vidējā = 655
- Wachovia vērtspapīri (627)
- Citigroup Global Markets (Smits Bārnijs) (624)
- UBS finanšu pakalpojumi (598)
JD Power izlaida individuālu firmu klasifikāciju septiņās no astoņām mērīšanas kategorijām.
Viņi izslēdza problēmu risināšanu.
- Edward Jones , Raymond James un Merrill Lynch bija augstāki par nozares vidējo rādītāju visās septiņās kategorijās.
- Merrill Lynch bija trešais katrā kategorijā.
- Edvards Džonss vispirms bija trīs kategorijās: darba vide, iekšējais operatīvais atbalsts, kā arī administratīvais un atbilstības atbalsts. Pārējais bija otrais.
- Raymond Džeims bija pirmais četrās kategorijās: darba pienākumi, produkti un piedāvājumi, kompensācija un uzņēmuma sniegums. Pārējais bija otrais.
- UBS un Wachovia bija zem vidējā rādītāju visās kategorijās, izņemot darba vidi.
- UBS beidzās pēdējās piecās kategorijās.
- Citigroup bija virs vidējā līmeņa tikai darba pienākumos un kompensācijās.
Pētījuma problēma ir tāda, ka viens liels pilna servisa vērtspapīru kompānija Morgan Stanley neuzrādīja pietiekami daudz derīgu atbildes, kas būtu jāreģistrē.